FX168財經報社(北美)訊 週五(10月27日),FTX創始人Sam Bankman-Fried的刑事審判中告訴陪審員,他沒有欺詐,他認爲加密貨幣交易所的外部支出,比如支付體育場館的冠名權,是用公司的利潤支付的。
在美國地區法官Lewis Kaplan提前讓陪審團回家考慮被告在經營FTX期間獲得的法律建議相關的證詞是否可在法庭上作爲證據時,Sam Bankman-Fried發表了這番講話。
週五早上,辯護律師Mark Cohen詢問班克曼-弗裏德是否欺騙了任何人。
Sam Bankman-Fried回答道:「不,我沒有。」
Mark Cohen隨後詢問他是否拿走客戶資金,Sam Bankman-Fried回答說「不」。
31歲的他面臨七項刑事指控,包括電信詐騙、證券欺詐和洗錢罪,如果罪名成立,他可能會被判終身監禁。班克曼-弗裏德是兩位斯坦福法學學者的兒子,在案件中他已經表示自己不認罪。
在被告上庭之前,爲期四周的審判中,多位FTX高層團隊成員以及旗下運營對衝基金Alameda Research的人員都進行了作證。他們一致指認Sam Bankman-Fried是一個計劃的幕後推手,該計劃使用FTX客戶的資金來資助各種風險投資,包括在巴哈馬購買高價公寓,以及彌補Alameda在加密貨幣交易中的損失。
檢察官通過詢問之前曾在班克曼-弗裏德的企業中擔任領導的人,詳細瞭解了被告採取的具體行動,導致客戶在去年損失了數十億美元。其中一些證人,包括曾經在Alameda擔任管理者的Sam Bankman-Fried前女友Caroline Ellison,已經承認了多項罪名並且正在與政府合作。
法官在週四決定讓陪審團提前回家,使得Sam Bankman-Frie及其辯護團隊能夠向法官Lewis Kaplan做最好的法律辯護。
「重大疏忽」
週五,Sam Bankman-Fried承認,他最大的錯誤之一是沒有風險管理團隊或首席監管官。他說,這導致了「重大疏忽」。
Mark Cohen向Sam Bankman-Frie詢問了他的背景以及他如何涉足加密貨幣領域。被告表示他在麻省理工學院學習物理,並於2014年畢業。然後,他在Jane Street的國際交易部門工作了三年多,每天管理數十億美元的交易量。在那裏,他學到了諸如套利交易等基本原理。
2017年秋天,班克曼-弗裏德創立了Alameda Research。他在庭審中表示:「那時,加密貨幣開始首次公開亮相。」
他說人們對此感到興奮,觀察比特幣的價格,比特幣在兩個月內從1000美元漲到了10000美元。銀行和經紀商還沒有涉足其中,似乎會有很大需求需要套利提供商。
他說:「我完全不知道」加密貨幣是如何運作的。「我只知道它們是可以交易的東西。」
他說Alameda的第一個辦公室在加利福尼亞州伯克利的一個Airbnb房屋裏。他說那是一個有兩間臥室的房子,但他們將客廳的沙發作爲第三張牀使用,並且使用了閣樓。
他在2019年創辦了FTX。FTX的交易量在2019年從每天幾百萬美元增長到了數千萬美元,然後在2020年增長到了數億美元。到了2022年,交易量每天達到了100億到150億美元。
Sam Bankman-Fried表示,Alameda被允許從FTX借款,但他的理解是這些資金來自於保證金交易、其他保證金交易的抵押品,或者平臺上賺取利息的資產。
他在庭審中表示,在FTX,只要公司認爲資產大於負債,就沒有對借出的資金有一般性限制。
2020年,一次例行清算出現問題,該事件導致了Alameda的特殊借款權限問題。據Sam Bankman-Fried稱,風險引擎在不斷增長的壓力下出現了問題。一個本應該只有幾千美元的清算事件最終變成了數萬億美元。由於關閉頭寸,Alameda突然陷入困境。
該事件暴露了一個更大的擔憂,即錯誤清算Alameda可能會給用戶帶來災難性的後果。
Sam Bankman-Fried表示,他與FTX工程總監Nishad Singh和聯合創始人Gary Wang進行了交談,兩人早些時候代表檢方出庭作證。Sam Bankman-Fried表示,他們建議創建一個警報系統,提示用戶存入更多抵押品,或者延遲清算。他們後來實施了這樣的功能,他了解到這被稱爲「允許負值」功能。
Sam Bankman-Fried還表示,他不知道Alameda借了多少錢,或者它的理論最大限額是多少。只要在交易所上淨資產價值爲正,並且借款規模合理,增加信用額度以便讓Alameda繼續填補訂單是可以的。他補充說,他現在相信Nishad Singh和Gary Wang所做的是增加信貸額度。
控方呈交了大量證據,包括加密信號(Signal)消息和其他內部文件,這些文件似乎顯示Sam Bankman-Fried策劃了使用FTX客戶資金的支出。
被告的辯護案主要依賴於陪審團是否相信被告沒有故意欺詐。在受到Mark Cohen提問時,Sam Bankman-Fried似乎將大部分刑事責任推到了FTX的首席監管官Dan Friedberg和爲加密交易所提供法律建議的Fenwick&West外部律師事務所身上。
他還表示,數億美元的個人貸款,包括他自己和其他平臺創始人,是通過他的內部法律團隊起草的本票完成的,並且是與他的總法律顧問和Dan Friedberg共同討論的。得到法律顧問的認可是Sam Bankman-Fried表示他「感到安心的」事情。