智通財經APP獲悉，香港證監會昨日連發兩道罰單，事關港資致德證券和中資太平證券。其中，致德證券因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項，遭香港證監會譴責及罰款200萬港元。香港證監會亦暫時吊銷該公司的負責人員趙冠宇的牌照，爲期十個月，由2023年9月15日起至2024年7月14日止。
調查發現，在2018年7月1日至2020年3月5日期間，致德證券沒有制訂有關記錄交易指示的政策，及遵從有關記錄交易指示的規定；實施內部監控措施，以監察職員與客戶之間的交叉盤買賣及確保客戶得到公平對待；建立並維持充足而有效的監察制度，以偵測及評價客戶帳戶中的可疑交易；設立系統及監控措施，以識別及評價存入客戶帳戶的第叁者存款；就第叁者操作客戶帳戶要求或取得書面授權；及訂立內部監控措施，以監察雇員交易。
香港證監會認爲，致德證券的缺失可歸因于趙沒有履行其作爲該公司負責人員及高級管理層成員的職責，並令他作爲持牌人的適當人選資格受到質疑。香港證監會在決定采取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括致德證券的財務狀況，致德證券已終止業務，致德證券及趙在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及兩者過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。
此外，因私自使用客戶證券戶口交易，香港證監會禁止太平證券香港有限公司前負責人員盧偉明重投業界七個月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
香港證監會調查後發現，2018年1月2日至2018年9月28日，前太平證券負責人員盧偉明在公司不知情時，登入兩名客戶的互聯網交易賬戶，並替他們發出交易指示，造成客戶自己發出該等交易的假象。盧偉明也沒有對該兩名客戶發出的交易指示妥善保存記錄。
如此一來，盧偉明的行爲違反了太平證券的內部政策，令公司無法妥善監察該兩名客戶賬戶的操作。香港證監會表示，在決定采取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括盧的失當行爲所持續的時間，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。
公開資料顯示，太平證券爲中國太平旗下券商子公司。前身爲新世紀證券有限公司。公司于1980年受中國銀行港澳管理處委托創建，並在香港注冊成立，官網稱其爲香港證券業首家中資證券公司，注冊資本10億港元，現爲香港證券及期貨事務監察委員會的的持牌法團，獲第1類受規管活動牌照。太平證券還是香港交易及結算所參與者，持有香港聯合交易所四個證券交易權和一個期貨交易權。
值得注意的是，這並非香港證監會近期對太平證券開出的首張罰單。6月19日，香港證監會對太平證券香港有限公司作出譴責，並處以罰款130萬港元。
對于太平證券6月份的處罰，香港證監會調查發現，其沒有就監察雇員的交易實施充足而有效的內部監控措施；負責監察雇員交易的高級管理層、合規部及一名負責人員對其角色及職責均沒有清晰一致的認識；而且，太平證券亦沒有就他們對雇員交易所作的審查備存任何紀錄。