智通財經APP獲悉,9月18日,香港證監會發布公告稱,禁止太平證券(香港)有限公司(太平證券)前負責人員盧偉明(男)重投業界七個月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
經香港證監會調查發現,于2018年1月2日至2018年9月28日期間,盧在太平證券不知情之下,登入兩名客戶的互聯網交易帳戶,並替他們發出交易指示,造成客戶自己發出該等交易的假象。
盧亦沒有就該兩名客戶發出的交易指示備存妥善紀錄。其行爲違反了太平證券的內部政策,令公司無法妥善監察該兩名客戶帳戶的操作。
香港證監會在決定采取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括盧的失當行爲所持續的時間,及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。