智通財經APP獲悉,英國金融市場行爲監管局(FCA)計劃對巴克萊(BCS.US)處以總計5000萬英鎊(約合5580萬美元)的罰款,原因是巴克萊在全球金融危機期間未能披露該行與卡塔爾實體的某些融資安排。
FCA在周五的一份聲明中表示,巴克萊沒有完全披露在融資過程中向卡塔爾投資機構支付咨詢費的相關協議。FCA稱巴克萊在2008年10月的一次融資活動中的行爲“魯莽且缺乏誠信”。
對此,巴克萊的一位發言人表示:“已將監管決策委員會的調查結果提交給上級法庭,希望予以重新考慮”。該行表示,在這一程序結束前,包括罰款在內的FCA決定不會生效。
FCA對巴克萊的此次處罰與該行竭力避免國有化有關。2008年全球金融危機重創銀行資産負債表時,巴克萊的兩家競爭對手都被迫國有化。面對日益縮水的資本儲備,巴克萊高管們轉向卡塔爾尋求投資,並避免了英國政府的救助。不過,英國監管機構的調查顯示,在2008年6月和10月的兩次緊急現金融資中,巴克萊共計獲得118億英鎊的資金。巴克萊稱向卡塔爾投資者支付了3.22億英鎊“咨詢服務”費,但這筆費用在籌資後並未立即披露。
FCA執法和市場監管執行董事Mark Steward在聲明中表示:“巴克萊向某些卡塔爾投資者支付了數億英鎊的費用,以便他們提供新資本。巴克萊沒有按照要求將這些事項告知市場和股東,這一行爲是魯莽的、缺乏誠信的。”