FX168財經報社(北美)訊 周三(8月10日)，根據美國證券交易委員會的提議，對沖基金必須開始向政府提供更多有關其投資策略的信息，以更好地監控金融體系的風險。
大型基金經理必須每季度向美國證券交易委員會提交的機密文件范圍的擴大，將標志著私募基金行業十年來最大的監管增長之一。這是拜登政府監管機構采取的最新舉措，旨在打擊一個相對不透明的金融領域，他們認為這可能對市場產生重大影響。
美國證券交易委員會表示，商品期貨交易委員會也將考慮該計劃，該計劃是對沖基金在多年抵御美國更嚴厲的監管后命運的戲劇性逆轉。今年1月，SEC向要求大型對沖基金和私募股權公司更快地報告重大損失和贖回情況邁出了第一步。監管機構還在考慮使費用更加透明的方法。
SEC主席Gary Gensler周三表示：“私募基金構成了我們正在增長的金融體系的重要組成部分”，我們可以通過提高至少部分透明度來發揮其更好的作用。”
雖然所謂的PF表格中包含的具體數據并未公開，但監管機構可以將其用于執法行動并評估更廣泛的市場風險。該機構的三名民主黨人在委員會會議上投票提議的這些變化立即引起了業界和美國證券交易委員會兩名共和黨委員的反對。
管理基金協會首席執行官Bryan Corbett在一份聲明中表示：“另類資產管理公司目前向監管機構提供大量信息，美國證券交易委員會應該專注于更好地利用這些信息，而不是對效用可疑的基金經理施加新的負擔。”
根據Gensler的說法，監管機構需要額外的數據來跟上行業的發展步伐。自從金融危機后首次要求提交機密文件以來，基金規模變得更大，結構也更加復雜。這些變化還將讓監管機構更清楚地了解對沖基金對數字資產和相關風險的敞口。
根據周三公布的計劃，大公司必須分別報告復雜結構中的每個組成部分，例如子母基金協議和平行基金。美國證券交易委員會在一份聲明中表示，目前匯總報告的做法“掩蓋了風險概況，使復雜結構的比較變得困難”。該機構表示，顧問的現有報告可能無法完全確定對沖基金和私募股權正在承擔的潛在風險。
美國證券交易委員會表示，這些額外信息將幫助機構以及包括銀行監管機構在內的金融穩定監督委員會更好地了解該行業作為系統性風險來源的潛力。美國證券交易委員會表示，這些提議將適用于凈資產價值至少為5億美元的對沖基金。
基金已經提交的機密信息可以揭示在收購中堆積在公司身上的債務數量，以及公司在哪里投資。然而，行業游說者認為，收集到的數據對監管機構的效用有限。他們說，更重要的是，這些表格可能會泄露投資策略背后的專有信息，并帶來數據安全風險。因此，SEC內部對表格的訪問非常有限。
共和黨SEC專員Hester Peirce抨擊該提議是為了“搜集有關私人基金的更多信息”并擴大對私人市場的監管。她還表示，美國證券交易委員會依靠一種“錯誤的說法”，即系統性風險“潛伏在每項對沖基金活動的背后”，以證明該提議的必要性。
監管機構將對提案進行至少60天的公眾評論，并考慮收到的反饋。然后，美國證券交易委員會可能會在幾個月后進行第二次投票以最終確定該法規之前修改該提案。