FX168財經報社(香港)訊 美國證券交易委員會(SEC)當地時間周三(3月30日)將包括百度、愛奇藝等中企列入退市風險名單。這是三月以來第三批被納入名單的中概股。
SEC依據《外國公司問責法案》，將百度、愛奇藝、富途控股、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”。彭博稱，SEC此舉主因是中國拒絕美方審查在美上市中企的審計工作。
SEC并表示，上述5中企可在4月20日前提交證據，證明自己不具備除牌條件，若無法證明，則會被列入確定退市名單。
這一消息拖累中概股周三走勢。百度美股股價收報143.83美元，下跌2.61%；愛奇藝收報5.04美元，上漲0.40%；富途控股收報37.40美元，下跌2.86%；凱信遠達收報0.89美元，下跌4.07%。Invesco金龍中國組合ETF下跌1.29%。
彭博報道稱，長期以來，外界一直預計華爾街的主要監管機構將打擊約200家母公司位于中國內地和香港的在紐約上市的公司，因為這些司法管轄區拒絕接受調查。盡管如此，SEC最近公布的上市公司名單還是令投資者感到不安，他們原本希望中美監管機構能達成協議。
(截圖來源：彭博社)
按照美國SEC公布的《外國公司問責法案》實施細則，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)三年內提交SEC需要的文件。
截至3月30日，被SEC列入退市風險名單的中企已達11家，除上述5家中企外，另外6家分別為百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、黃醫藥和新浪微博。
中信證券在3月30日發布的點評中表示，綜合考慮交易面、基本面、融資需求等因素，預計法案對于已經或有條件回港上市的企業影響相對較小，而未來美股中概的逐步回歸將帶動交易體量轉移至港交所，港股通南向投資渠道若打開亦有望對港股市場提供增量流動性支撐。
2020年12月10日，時任美國總統特朗普簽署《外國公司問責法案》。該法要求中資企業遵守證券交易市場監管及審計規則以保護美國投資者，該法要求外國企業審計報告連續 3 年未能呈交美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)以作審核，將被禁止交易并撤銷上市地位。
近年來，SEC與PCAOB一直致力于監管不遵守該法規的公司，而中國以敏感數據為由，拒絕允許美國對這些公司進行審計。然而，市場近期傳出中國正考慮允許美國官員查看不涉及敏感數據的公司文件，同時尋求保留不讓敏感數據接受PCAOB審查的可能性，雙方相關磋商仍在進行中。
SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)周二受訪時強調，只有完全遵守美國審計檢查，才能讓這些公司持續在美交易。根斯勒說道：“最終結果將取決于中國當局，坦白說，這對他們來說可能是一個艱難的抉擇。”
PCAOB此前曾發布聲明稱，美中達成中概股審計協議還“為時過早”。
3月16日，中國國務院金融穩定發展委員會召開專題會議，研究當前經濟形勢和資本市場問題。會議由中共中央政治局委員、國務院副總理、金融委主任劉鶴主持，有關部門負責同志參加會議。會議研究了相關問題。關于中概股，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。關于香港金融市場穩定問題，內地與香港兩地監管機構要加強溝通協作。