摩根大通(JPM.US)向美監管機構支付2.5億美元罰款,因其財富管理部門存在不當行爲模式

發布 2020-11-25 下午02:00
© Reuters.  摩根大通(JPM.US)向美監管機構支付2.5億美元罰款,因其財富管理部門存在不當行爲模式

智通財經APP獲悉,摩根大通(JPM.US)週二同意支付2.5億美元的罰款,此前美國通貨監理局發現摩根大通資產和財富管理部門存在不當行爲模式。

美國通貨監理局在一份新聞稿中表示,這家總部位於紐約的銀行的風險管理控制存在缺陷,該公司無法避免業務中的利益衝突。該局在一份聲明中提到:“幾年來,該銀行對其受託活動保持着薄弱的管理和控制框架,對這些活動的審計項目不足,內部控制也不充分。”

摩根大通發言人稱:“我們致力於在整個業務中提供一流的控制措施,在過去幾年中,我們已經對旗下平臺進行了大量投資,並增強控制,以解決所發現的問題。”

這是該行在兩個月內第二次同意向美國監管機構支付鉅額和解金。 9月底,摩根大通同意支付9.2億美元,以解決三個聯邦機構對其在操縱全球金屬和美國國債市場的調查。

2015年底,摩根大通同意支付超過3億美元的罰款,此前美國證券交易委員會發現,該行沒有披露其將一些客戶資金投入到該公司創建的較高收費產品中。

最新評論

風險聲明: 金融工具及/或加密貨幣交易涉及高風險,包括可損失部分或全部投資金額,因此未必適合所有投資者。加密貨幣價格波幅極大,並可能會受到金融、監管或政治事件等多種外部因素影響。保證金交易會增加金融風險。
交易金融工具或加密貨幣之前,你應完全瞭解與金融市場交易相關的風險和代價、細心考慮你的投資目標、經驗水平和風險取向,並在有需要時尋求專業建議。
Fusion Media 謹此提醒,本網站上含有的數據資料並非一定即時提供或準確。網站上的數據和價格並非一定由任何市場或交易所提供,而可能由市場作價者提供,因此價格未必準確,且可能與任何特定市場的實際價格有所出入。這表示價格只作參考之用,而並不適合作交易用途。 假如在本網站內交易或倚賴本網站上的資訊,導致你遭到任何損失或傷害,Fusion Media 及本網站上的任何數據提供者恕不負責。
未經 Fusion Media 及/或數據提供者事先給予明確書面許可,禁止使用、儲存、複製、展示、修改、傳輸或發佈本網站上含有的數據。所有知識產權均由提供者及/或在本網站上提供數據的交易所擁有。
Fusion Media 可能會因網站上出現的廣告,並根據你與廣告或廣告商產生的互動,而獲得廣告商提供的報酬。
本協議以英文為主要語言。英文版如與香港中文版有任何歧異,概以英文版為準。
© 2007-2025 - Fusion Media Limited保留所有權利