FX168財經報社(北美)訊 週一(6月5日)，美國證券交易委員會(SEC)對全球最大的加密貨幣交易所幣安(Binance)及其聯合創始人兼首席執行官(CEO)趙長鵬(Changpeng Zhao)提起了13項指控，稱兩者都挪用了價值數十億美元的用戶資金，並將其發送給了趙長鵬控制的一家歐洲公司。
美國監管機構稱，趙長鵬和他的交易所試圖顛覆「自己的控制」，允許高淨值的美國投資者和客戶繼續在幣安不受監管的國際交易所進行交易。#NFT與加密貨幣#
美國證交會起訴幣安和其CEO違反美國證券交易規則的消息傳來之後，幣安幣日內跌幅擴大至13%。
像往常一樣，對任何監管標題的第一反應都是「出售」加密貨幣，主要加密貨幣紛紛回落：比特幣向下觸及26000美元/枚，日內跌4.34%。
以太坊回落至1800美元/枚下方，日內跌5.55%。
據稱，一名高級管理人員告訴一名合規官，該公司是作爲一家「美國的無牌證券交易所」運營的。
訴狀稱，Binance成立Binance.US作爲主公司和趙長鵬的盾牌，以隔離幣安。
訴狀稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入爲116億美元，其中大部分來自交易費用。SEC稱，自成立以來，在創始人趙長鵬的指導和控制下，該交易所「先是公開地，後來是祕密地」努力吸引美國客戶。
證交會指控稱，幣安知道數以萬計的客戶在美國，儘管聯邦法律禁止未經註冊的證券發行和銷售，但幣安選擇不採取行動。美國證券交易委員會的投訴繼續稱，幣安在2019年的最終合規在很大程度上是一場公開秀。
美國證券交易委員會稱，趙長鵬下令爲高淨值客戶制定逃稅計劃，使用VPN服務隱藏他們在美國的位置，並提交合規文件以掩蓋他們的原籍國。
CNBC此前曾報道過幣安員工如何鼓勵用戶通過VPN逃避交易所的「瞭解你的客戶(KYC)」系統。
「我們確實需要讓用戶知道，他們可以在幣安網上更改KYC，並繼續使用它。但是這個信息，這個信息需要非常小心，因爲我們發送的任何信息都是公開的。我們不能爲此負責，」趙長鵬據稱在2019年告訴他的高層團隊。
趙長鵬在推特上用「4」駁斥了這些指控，「4」是幣安社區中一個流行的重複詞，敦促用戶忽視恐懼、不確定性和懷疑(簡稱FUD)。
美國證券交易委員會稱，幣安和趙長鵬違反了聯邦安全法的「關鍵」條款，包括通過趙長鵬控制和擁有的Merit Peak Limited和Sigma Chain進行自我交易和市場操縱。
SEC稱，總部位於英屬維爾京羣島的Merit Peak公司是幣安美國平臺上「最早的做市商」之一。趙長鵬是該公司的受益所有人。
趙長鵬在推特上說，幣安沒有看到投訴，一旦看到就會迴應。「媒體比我們先得到信息。」
「我們的團隊都在待命，確保系統穩定，包括取款和存款，」他補充說，指的是客戶提取資金的可能性。
SEC稱，被告「公然無視」聯邦法律。訴狀包括對幣安所有權結構的「高層」分解，趙長鵬和他的控股公司據稱控制着幣安和Binance.US各實體的100%股權。
（圖源：美國證券交易委員會）
美國證券交易委員會主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)在一份新聞稿中表示:「通過13項指控，我們指控趙和幣安實體參與了廣泛的欺騙、利益衝突、缺乏披露和蓄意逃避法律的網絡。」
「公衆應注意不要將自己的血汗錢投資於這些非法平臺。」
此前，美國商品期貨交易委員會(CFTC)對這家加密貨幣交易所提出了類似指控，稱其未能阻止美國客戶訪問該交易所。
據知情人士透露，幣安還面臨美國司法部對其洗錢檢測項目的調查。
此外，據彭博社報道，幣安在澳大利亞的支付合作夥伴突然切斷了該服務，這意味着當地客戶無法通過銀行轉賬在該平臺上存入澳元。
這對業務的打擊立竿見影，大約兩週後，幣安停止了所有澳元交易，同時銀行也開始提取澳元。
公務員出身的加密行業高管Richard Teng面臨的挑戰越來越多，他被視爲幣安首席執行官、億萬富翁趙長鵬的可能接班人，這讓他又多了一個頭疼的問題。
Kaiko發推稱，幣安的交易量仍然比其他所有頂級集中式加密貨幣交易所的交易量總和還要多，但它的地位從未像現在這樣岌岌可危。
（截圖自推特）