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瘋狂操縱股價,此人被罰沒6288.7萬!中國證監會曝光多種操縱手段

股市2022年1月23日 16:45
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© Reuters. 瘋狂操縱股價,此人被罰沒6288.7萬!中國證監會曝光多種操縱手段

FX168財經報社(香港)訊 中國證監會網站日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示,證監會對江蘇駿鄴投資有限公司董事長鄭德勝操縱“亞振家居”“諾邦股份”“圣龍股份”股票價格行為進行了立案調查、審理,決定沒收鄭德勝違法所得3144.35萬元,并處以3144.35萬元罰款。

(截圖來源:中國證監會網站)

經查明,鄭德勝存在以下違法事實:

一、鄭德勝控制使用賬戶情況

(一)鄭德勝控制使用55個證券賬戶:根據鄭德勝自認、配資中介或資方指認、賬戶交易終端硬件信息、賬戶資金來源與去向、登錄留痕、賬戶統計表等事實和證據,在2018年4月27日至2018年9月28日期間,鄭德勝實際控制并使用“龍某薇”等55個證券賬戶。

(二)鄭德勝控制使用26個證券賬戶:根據鄭德勝自認、配資中介或資方指認、賬戶交易終端硬件信息、賬戶資金來源與去向、登錄留痕、賬戶統計表等事實和證據,在2018年12月21日至2019年3月21日期間,鄭德勝實際控制并使用“龍某薇”等26個證券賬戶,其中25個賬戶交易了“圣龍股份”,18個賬戶交易了“諾邦股份”。

(三)鄭德勝交易下單情況:2018年4月起,鄭德勝以1:4或1:5的比例配資從多個中介手中借入賬戶(含資金),陸續交易了“亞振家居”“諾邦股份”“圣龍股份”等多只股票,交易地點位于駿鄴投資交易室。期間,鄭德勝通過電話或在交易現場向交易員下達交易指令,交易員按照鄭德勝的指令進行交易,交易員包括徐某兵、梁某、陶某潛、鄭某明等。

通過多種手段操縱股票價格

根據行政處罰決定書,鄭德勝通過多種手段操縱“亞振家居”“諾邦股份”“圣龍股份”股票價格。操縱手法主要包括集中資金優勢、持股優勢連續買賣,在自己實際控制的賬戶間交易等。

操縱“亞振家居”股票價格方面,2018年4月27日至2018年9月28日,鄭德勝控制使用“龍某薇”等55個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過集中資金優勢和持股優勢連續買賣,并采取盤中拉抬后反向賣出、對倒交易等方式,操縱“亞振家居”股票價格,累計買入26,193,943股,買入金額320,383,017.75元,累計賣出26,193,943股,賣出金額337,782,725.08元,盈利17,953,446.57元。

操縱期間共計107個交易日,具體可劃分為2個期間:(1)建倉拉抬期:2018年4月27日至2018年9月14日,賬戶組競價買入“亞振家居”26,075,343股,競價賣出8,608,243股。截至9月14日,持有“亞振家居”17,467,100股,占總股本7.98%,占流通股27.74%。期間,賬戶組以買入建倉為主,持股量陸續增加,并拉升股價,致使“亞振家居”由11.04元/股上漲至16.60元/股,漲幅50.36%。(2)減倉期:2018年9月17日至2018年9月28日,賬戶組僅競價買入“亞振家居”118,600股,全部清倉競價賣出17,585,700股。出貨前期少量買入繼續將股價從16.60元/股拉升至最高17.44元/股,后大量出貨,造成股價連續四個跌停,最終跌至10.56元/股,跌幅36.39%。

2018年4月27日至9月20日,“亞振家居”股價從11.04元/股上漲至17.10元/股,上漲54.89%。同期,上證綜指下跌11.25%,偏離66.14個百分點;家庭裝飾品指數(882447.WI)下跌28.04%,偏離82.93個百分點。9月21日至9月28日,股價從17.10元/股下跌至10.56元/股,下跌38.25%。同期,上證綜指上漲3.37%,偏離41.62個百分點;家庭裝飾品指數上漲1.67%,偏離39.92個百分點。鄭德勝的操縱行為造成“亞振家居”股價較大波動。

(截圖來源:中國證監會網站)

操縱“諾邦股份”股票價格方面,2018年12月21日至2019年2月12日,鄭德勝控制使用“龍某薇”等18個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過集中資金優勢和持股優勢連續買賣,并采取盤中拉抬后反向賣出、對倒交易等方式,操縱“諾邦股份”股票價格,累計買入11,943,278股,買入金額237,635,020.51元,累計賣出11,943,278股,賣出金額237,378,337.34元,虧損660,122.61元。

操縱期間共計31個交易日,具體可劃分為2個期間:(1)建倉拉抬期:2018年12月21日至2019年2月1日,賬戶組競價買入“諾邦股份”11,690,378股,競價賣出8,113,178股。2019年2月1日,持有“諾邦股份”3,577,200股,占流通股的11.92%,占總股本2.98%。期間內,賬戶組以買入為主,緩慢建倉,并拉升股價,致使“諾邦股份”由18.05元/股上漲至22.01元/股,漲幅為21.94%。(2)減倉期:2019年2月11日至2019年2月12日,賬戶組僅競價買入“諾邦股份”252,900股,卻競價賣出3,830,100股。賬戶組清倉式出貨,致使“諾邦股份”從22.01元/股下跌至19.00元/股,跌幅為13.68%。

2018年12月21日至2019年2月1日,“諾邦股份”股價從18.05元/股上漲至22.01元/股,上漲21.94%,同期上證綜指上漲3.23%,偏離18.71個百分點;紡織品、服裝與奢侈品指數(882224.WI)下跌2.93%,偏離24.87個百分點。2019年2月11日至2019年2月12日,股價22.01元/股下跌至19.00元/股,下跌13.68%,同期上證綜指上漲2.05%,偏離15.73個百分點;紡織品、服裝與奢侈品指數(882224.WI)上漲3.33%,偏離17.01個百分點。鄭德勝的操縱行為造成“諾邦股份”股價較大波動。

(截圖來源:中國證監會網站)

操縱“圣龍股份”股票價格方面,2019年2月18日至2019年3月21日,鄭德勝控制使用“龍某薇”等25個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),通過集中資金優勢和持股優勢連續買賣,并采取盤中拉抬后反向賣出、對倒交易等方式,操縱“圣龍股份”股票價格,累計買入26,920,157股,買入金額319,835,025.6元,累計賣出26,920,157股,賣出金額334,544,053.3元,盈利14,150,222.08元。

操縱期間共計24個交易日,具體可劃分為2個期間:(1)建倉拉抬期:2019年2月18日至2019年3月19日,賬戶組競價買入“圣龍股份”26,908,157股,競價賣出18,992,209股。截至3月19日,持有“圣龍股份”股票7,915,948股,占流通股的15.53%,占總股本3.9%。期間內,賬戶組以買入建倉為主,持股量雖有波動,但總體呈上升趨勢,并拉升股價,致使“圣龍股份”股價由9.38元/股上漲至13.33元/股,漲幅42.11%。(2)減倉期:2019年3月20日至2019年3月21日,賬戶組僅競價買入“圣龍股份”12,000股,卻競價賣出7,922,948股。賬戶組清倉式出貨,期間股價從13.33元/股下跌至12.28元/股,跌幅為7.88%。

2019年2月18日至2019年3月21日,“圣龍股份”股價從9.38元/股上漲至最高14.31元/股,后下跌至12.28元/股,上漲30.92%。同期,上證綜指上漲15.62%,偏離15.30個百分點;機動車零配件與設備指數(882442.WI)上漲17.20%,偏離13.72個百分點。鄭德勝的操縱行為造成“圣龍股份”股價較大波動。

(截圖來源:中國證監會網站)

中國證監會認為,鄭德勝的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項和第三項的規定,構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定:沒收鄭德勝違法所得3144.35萬元,并處以3144.35萬元罰款。

(截圖來源:中國證監會網站)

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