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美國監管機構調查華爾街大行掉期和清算業務保密協議

發布 2024-4-24 上午07:52
美國監管機構調查華爾街大行掉期和清算業務保密協議
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智通財經獲悉,據媒體報道,美國商品期貨交易委員會(CFTC)已經聯繫了多家銀行,包括摩根大通(JPM.US)、美國銀行(BAC.US)和花旗集團(C.US),以瞭解它們是否一直在阻止潛在的舉報人發表意見。知情人士透露,CFTC要求銀行提供掉期和清算業務簽訂保密協議,並要求銀行交出這些業務的僱傭和客戶協議。

美國證券交易委員會(SEC)加強了對這一領域的監管,並對不遵守規定的公司處以罰款。SEC表示,今年1月,摩根大通同意支付1800萬美元的民事罰款,以了結其違反舉報人保護規定的指控。美國檢察官、華爾街刑事瀆職行爲的最高執行者Damian Williams還鼓勵舉報人挺身而出,根據一個旨在揭露非法活動的新項目報告不法行爲。CFTC紐約辦事處的執法人員正在審查合同中是否包含阻礙舉報的措辭或者沒有明確指出可以向監管機構舉報不當行爲。

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